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证监会对两大债市开展统一执法

2018-12-13 14:56
作者:孙琪
来源: 上海青年报
编辑:东方财富网

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  债券市场统一管理的机制正在建立。日前,央行在官网公布,央行、证监会、国家发改委联合发布《关于进一步加强债券市场执法工作有关问题的意见》,《意见》明确提出强化监管执法,建立统一的债券市场执法机制。证监会依法对银行间债券市场、交易所债券市场违法行为开展统一的执法工作。

  据央行相关人士介绍,近年来,我国债券市场发展迅速,总体平稳规范。截至2018年10月末,债券市场余额达到83.8万亿元,位居全球第三、亚洲第二,公司信用类债券余额位居全球第二、亚洲第一。

  由于各种原因,中国债券市场主要分为银行间市场与交易所市场,长期以来,不同债券品种则由央行、发改委、证监会、财政部等多个部委分管,被外界称为“五龙治水”。对此,中国人民大学财政金融学院副院长赵锡军曾表示,两大市场受不同部门监管,各方对债券风险的判断不一致,这种不一致容易产生监管和评级上的套利空间,市场统一管理的呼声已久。而今年债券市场统一管理的大幕终于拉开。今年9月11日,人民银行、证监会联合发布2018第14号公告,加强对信用评级行业统一监管,推进债券互联互通。本次《意见》从债券市场的统一执法方面,进一步推进债券市场的统一监管。

  央行指出,债券市场也出现了一些违法违规行为,需要进一步加强规范。证监会12月13日通报了债券市场有关执法工作情况,指出2018年至今,共查办债券市场违法违规案件6起,涉及欺诈发行、虚假陈述、操纵市场等行为。一是债券发行人粉饰业绩,制作虚假申报材料,骗取发行核准。二是债券发行人未按规定披露定期报告,隐瞒重大担保事项或者擅自改变募集资金用途。三是出于非法目的,人为制造虚假交易,干扰债券市场正常交易秩序。相关案件显示,进一步加强债券执法工作,有效查处债券违法违规行为,是促进我国债券市场健康稳定发展的必然要求。

  《意见》明确,人民银行、证监会、发展改革委继续按现行职责分工做好债券市场行政监管,人民银行、发展改革委发现涉及债券违法活动的线索,及时移送证监会。《意见》明确了证监会依法对银行间债券市场、交易所债券市场违法行为开展统一的执法工作;确立了人民银行、证监会、发展改革委协同配合做好债券市场统一执法的协作机制。

  青年报记者翻看《意见》发现,证监会被赋予较高的执法权和处罚权,其有权要求债券市场自律组织、交易所和交易平台、登记托管结算机构和市场参与机构等提供与案件调查有关的交易记录、登记托管结算资料、信息披露文件等证据材料,并在必要时依法向有关部门、单位调取与被调查事件有关单位和个人的征信记录、社会保险记录、海关记录、纳税记录 、工商资料、通讯记录等信息。证监会依法履行职责,被调查的单位、个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。对不配合调查的责任人员,证监会有权建议有关金融监督管理机构或者业务主管部门依法责令责任人员所在单位给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

  央行表示,《意见》的发布是完善我国债券市场管理制度的重要举措。央行、证监会、国家发改委将按照《意见》要求,进一步完善分工明确、密切配合、协同有效的协作机制,积极开展债券市场统一执法工作,稳妥地推进《意见》落地实施,共同推动中国债券市场健康稳定发展。

(文章来源:上海青年报)

(责任编辑:DF381)

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